2020年，在南方電網(wǎng)公司率先實(shí)施供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理;2021年，電網(wǎng)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系通過(guò)中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)評(píng)審;2022年，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)現(xiàn)所有分子公司及大集體企業(yè)全覆蓋……作為南方電網(wǎng)公司首家試點(diǎn)單位，2020年以來(lái)，貴州電網(wǎng)公司在沒(méi)有范本可參考、沒(méi)有先例可學(xué)習(xí)的情況下，創(chuàng)新建立以“六問(wèn)三見(jiàn)”“四分三到”“兩查一定”為核心的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系，且一直以“建立機(jī)制、聚焦關(guān)鍵、延伸管理”的工作思路先行先試，持續(xù)深化體系建設(shè)，筑牢供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控防線。

　　建立機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常態(tài)化

　　“查找比對(duì)《退庫(kù)(沖紅)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》有相關(guān)規(guī)定，確認(rèn)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)條目修編，增加管控節(jié)點(diǎn)……”通過(guò)落實(shí)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系，貴州電網(wǎng)公司貴陽(yáng)供電局副總經(jīng)理李巍在供應(yīng)鏈第42周工作計(jì)劃中自我排查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定了后續(xù)工作計(jì)劃。

　　在貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈域，得益于“人人辨風(fēng)險(xiǎn)、事事問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)”機(jī)制的建立，類似的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，省、地、縣所有在崗人員都需結(jié)合業(yè)務(wù)事項(xiàng)，每周開(kāi)展一次，確保每崗每人“識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”。

　　“不分崗位、不分級(jí)別，周工作計(jì)劃每個(gè)人都要按照‘六問(wèn)三見(jiàn)’‘四分三到’‘兩查一定’的思路開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并進(jìn)行地級(jí)到省級(jí)的傳遞和審核，確保風(fēng)險(xiǎn)事前識(shí)別、事中管控、事后反思。”貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈部副總經(jīng)理鄧松介紹，針對(duì)新增的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，還需要把其納入風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)庫(kù)，充分發(fā)揮“傳幫帶”輻射作用，切實(shí)強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常態(tài)化、長(zhǎng)效化。

　　“六問(wèn)”，即有無(wú)廉潔、交付、作業(yè)、財(cái)產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);“三見(jiàn)”，即見(jiàn)人、見(jiàn)事、見(jiàn)管理。“四分”，即分管理層、分專業(yè)、分風(fēng)險(xiǎn)類型、分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);“三到”，即到部門(mén)、到崗位、到相關(guān)方。“兩查”，即查業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū);“一定”，即定標(biāo)準(zhǔn)。

　　以問(wèn)題為導(dǎo)向，貴州電網(wǎng)公司建立供應(yīng)鏈域問(wèn)題臺(tái)賬，及時(shí)對(duì)巡視巡察、審計(jì)、專業(yè)檢查、投訴舉報(bào)和會(huì)議審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。今年以來(lái)，共計(jì)識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)36387條，已全部納入風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)庫(kù)。

　　在此過(guò)程中，為了讓從業(yè)人員從“怕業(yè)務(wù)被找出風(fēng)險(xiǎn)”向“主動(dòng)查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”轉(zhuǎn)變，貴州電網(wǎng)公司還結(jié)合典型案例開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，營(yíng)造人人“學(xué)風(fēng)險(xiǎn)、講風(fēng)險(xiǎn)、控風(fēng)險(xiǎn)”氛圍，推動(dòng)黨建與風(fēng)險(xiǎn)管理深度融合，強(qiáng)化供應(yīng)鏈從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)。

　　聚焦關(guān)鍵 風(fēng)險(xiǎn)管控與采購(gòu)管理深度融合

　　“供應(yīng)鏈域采購(gòu)業(yè)務(wù)是關(guān)鍵，在深化供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系的應(yīng)用過(guò)程中，我們充分聚焦于此。”貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈部專責(zé)史蕾介紹。為此，貴州電網(wǎng)公司對(duì)于采購(gòu)方案全部實(shí)行“三庫(kù)”版本制管理，且固化匯報(bào)模板，所有采購(gòu)方案和采購(gòu)結(jié)果均開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)基于變化的重大風(fēng)險(xiǎn)防控。

　　具體來(lái)說(shuō)，就是所有的采購(gòu)方案均要按照“六問(wèn)三見(jiàn)”“四分三到”“兩查一定”思路開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在經(jīng)過(guò)聯(lián)席會(huì)審議時(shí)，需在最后對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯報(bào)，真正把風(fēng)險(xiǎn)管控與采購(gòu)管理進(jìn)行深度融合。

　　與此同時(shí)，為了提升采購(gòu)的規(guī)范性，貴州電網(wǎng)公司還將采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析融入采購(gòu)管理制度修編中，今年以來(lái)，結(jié)合制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分析，修編下發(fā)2項(xiàng)采購(gòu)管理制度，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)防控嵌入采購(gòu)業(yè)務(wù)流程，融入制度規(guī)定。

　　“我們還把直接采購(gòu)業(yè)務(wù)納入省級(jí)集中管控，建立合同入口把關(guān)機(jī)制，嚴(yán)控違規(guī)直接采購(gòu)，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控。”史蕾說(shuō)。目前，貴州電網(wǎng)公司針對(duì)135個(gè)項(xiàng)目運(yùn)用評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)交底機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)大幅降低。同時(shí)，下發(fā)242份監(jiān)控預(yù)警單督促整改，致使風(fēng)險(xiǎn)管控有效前置。

　　針對(duì)“關(guān)鍵人”，貴州電網(wǎng)公司則建立招標(biāo)人代表履職前“兩個(gè)談話”機(jī)制與評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)交底機(jī)制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)事前防控，提升評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

　　延伸管理 所有分子公司及大集體企業(yè)全覆蓋

　　今年6月，南方電網(wǎng)公司印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)專業(yè)公司和大集體企業(yè)采購(gòu)管理的通知》明確提出，要堅(jiān)持“以一元化管多元化”原則，落實(shí)“等同管理”要求，推進(jìn)專業(yè)公司和大集體企業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范化開(kāi)展。

　　為促進(jìn)大集體企業(yè)健全采購(gòu)管理體制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與管制類業(yè)務(wù)規(guī)范化采購(gòu)“等同管理”，貴州電網(wǎng)公司建立“大集體企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席審議機(jī)制”，對(duì)大集體企業(yè)實(shí)施的采購(gòu)方案、采購(gòu)結(jié)果開(kāi)展聯(lián)席審議。

　　“我們通過(guò)對(duì)大集體企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行前置把關(guān)，著力解決大集體企業(yè)采購(gòu)管理方面存在的基礎(chǔ)薄弱、問(wèn)題頻發(fā)多發(fā)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控不力等短板。”鄧松說(shuō)，從而在根源上解決大集體企業(yè)采購(gòu)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)大集體企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)規(guī)范前提下的效率和效率基礎(chǔ)上的規(guī)范。

　　目前，貴州電網(wǎng)公司共計(jì)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議22次，審核下屬分子公司及大集體企業(yè)采購(gòu)方案86個(gè)，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

　　與此同時(shí)，貴州電網(wǎng)公司還在今年8月下發(fā)了《2022年供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系深入推進(jìn)實(shí)施方案》，5家分子公司、10家大集體企業(yè)全面承接，實(shí)現(xiàn)全覆蓋。“只要涉及供應(yīng)鏈域的工作，都需要全員按周開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、全業(yè)務(wù)按周開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、全鏈條按周開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并運(yùn)用統(tǒng)一表單開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，形成本單位的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)庫(kù)，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管控。”史蕾介紹。

　　此外，由南方電網(wǎng)公司牽頭，貴州電網(wǎng)公司承辦的《電力企業(yè)供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施指南》修編工作目前已接近尾聲，貴州電網(wǎng)公司將持續(xù)跟進(jìn)，確保如期下發(fā)，促進(jìn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理水平再上新臺(tái)階。　(龍定錦 柴利達(dá) 侯正權(quán))