南方電網(wǎng)公司近日修訂印發(fā)《南方電網(wǎng)公司“三重一大”決策管理規(guī)定(2021年版)》(以下簡(jiǎn)稱“‘三重一大’制度”)和《南方電網(wǎng)公司治理主體權(quán)責(zé)清單和授權(quán)清單(2021年版)》(以下簡(jiǎn)稱“權(quán)責(zé)清單”),明確治理主體決策的權(quán)責(zé)事項(xiàng)131項(xiàng),其中,總部事項(xiàng)92項(xiàng),出資企業(yè)權(quán)責(zé)事項(xiàng)39項(xiàng)。
公司法規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,兩份文件的修訂印發(fā)標(biāo)志著公司治理體系建設(shè)的一項(xiàng)重要頂層設(shè)計(jì)工作的完成,通過全面梳理治理主體決策事項(xiàng)和權(quán)限,規(guī)范行權(quán)方式和決策程序,構(gòu)建“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的公司治理機(jī)制,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“決策制度化、制度清單化、清單信息化”。
在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)
推動(dòng)把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理各環(huán)節(jié)“制度化”
今年5月,中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》),對(duì)中央企業(yè)進(jìn)一步把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來、加快完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度作出部署、提出要求。公司此次修訂“三重一大”制度和權(quán)責(zé)清單,就是以《意見》為指引,通過制度化的方式真正把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理各環(huán)節(jié),切實(shí)發(fā)揮黨組把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。
黨在公司治理中管什么?公司法規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,此次修訂的權(quán)責(zé)清單進(jìn)一步細(xì)化了黨組決定事項(xiàng)和前置研究討論事項(xiàng),通過黨組在公司重大事項(xiàng)決策中履行決定或把關(guān)定向職責(zé),確保黨中央決策部署和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略貫徹落實(shí)。
據(jù)了解,修訂后的公司黨組權(quán)責(zé)清單,明確35項(xiàng)黨的建設(shè)等方面重大事項(xiàng)由黨組決定,如黨組織工作機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整方案,黨組議事規(guī)則及權(quán)責(zé)清單等。54項(xiàng)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng),由黨組前置研究討論后,再按照相關(guān)規(guī)定由其他治理主體作出決定,“確保黨組既把好方向又不包辦代替”。
黨在公司治理中怎么管?修訂后的“三重一大”制度,進(jìn)一步明確了黨組決定和前置研究討論的具體管理要求,程序更清晰、標(biāo)準(zhǔn)更明確。比如,在科學(xué)分類決策方面,制度融入了黨組創(chuàng)新探索的“制度審議”“綜合審議”和“一事一議”三種前置研究討論方式,在有效控制決策風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),大幅提升決策效率,推動(dòng)黨組更加聚焦謀全局、議大事、抓重點(diǎn)。在明確決策標(biāo)準(zhǔn)方面,制度將“四個(gè)是否”作為黨組前置研究討論的重要標(biāo)準(zhǔn),保證決策的科學(xué)性。在完善決策程序方面,制度構(gòu)建了“會(huì)議準(zhǔn)備、充分溝通、會(huì)議決策、形成紀(jì)要”的階梯式?jīng)Q策流程,保證決策的民主性。在提高決策質(zhì)量方面,制度明確黨組領(lǐng)導(dǎo)班子成員、黨組專職副書記、紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)、總法律顧問等可以根據(jù)決策事項(xiàng)性質(zhì)列席相關(guān)決策會(huì)議,保證決策合法合規(guī)。
理順公司各治理主體行權(quán)履職規(guī)范
推動(dòng)重大決策事項(xiàng)“清單化”
公司股權(quán)理順后,多元化股東會(huì)和外部董事占多數(shù)的董事會(huì)將規(guī)范運(yùn)作,公司治理文件必須進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整和優(yōu)化。據(jù)公司法規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,此次修訂工作不僅統(tǒng)籌落實(shí)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”制度、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)等上級(jí)文件要求,還結(jié)合公司治理實(shí)際在形式上、內(nèi)容上開展了深層次的創(chuàng)新。
“我們通過建立重大事項(xiàng)決策的‘一張表’,運(yùn)用清單化的思維對(duì)公司權(quán)責(zé)清單進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)”,該負(fù)責(zé)人表示,優(yōu)化后的權(quán)責(zé)清單實(shí)現(xiàn)了重大事項(xiàng)決策的程序化、可視化管理,為公司各治理主體、外派董事開展決策工作提供了規(guī)范依據(jù)和高效指引。
創(chuàng)新還體現(xiàn)在規(guī)范董事會(huì)授權(quán)決策事項(xiàng)方面。記者了解到,在董事會(huì)92項(xiàng)權(quán)責(zé)事項(xiàng)中,有32項(xiàng)重大事項(xiàng)由董事會(huì)決定,有52項(xiàng)事項(xiàng)授權(quán)給董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決定,授權(quán)比例達(dá)到56.5%。
“公司在配置董事會(huì)權(quán)責(zé)時(shí),一方面,為保證董事會(huì)發(fā)揮‘定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)’的作用,將重大和高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目交由董事會(huì)決策,提高決策質(zhì)量;另一方面,全面考慮董事會(huì)運(yùn)作的實(shí)際,及需適應(yīng)市場(chǎng)快速變化的外部特點(diǎn),將一般性、多發(fā)性的事項(xiàng)由董事會(huì)授權(quán)給董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決策,提高決策效率”,法規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人說。
此外,對(duì)出資企業(yè)事項(xiàng)的管理一直是公司治理中的難點(diǎn),如何把握好決策和授權(quán)的“度”,是各層級(jí)普遍反映的焦點(diǎn)問題。為此,公司配套修訂法人層級(jí)權(quán)責(zé)清單,對(duì)于出資企業(yè)管控事項(xiàng),不僅明確需要總部治理主體決策事項(xiàng)39項(xiàng),同時(shí)明確非治理主體決策事項(xiàng)193項(xiàng)。并在此基礎(chǔ)上,一方面運(yùn)用精準(zhǔn)授權(quán)模型對(duì)各出資企業(yè)開展授權(quán)評(píng)價(jià),根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果明確40項(xiàng)分類施策管控事項(xiàng)和12項(xiàng)特別授權(quán)事項(xiàng),有效解決授權(quán)“一攬子”“一刀切”的問題;另一方面明確依托股東權(quán)利管控事項(xiàng)19項(xiàng),依托外部董事管控事項(xiàng)29項(xiàng),在總部審核審批事項(xiàng)中占比達(dá)到37%,加大治理型行權(quán)推廣力度,推動(dòng)更好依靠法人治理結(jié)構(gòu)開展管控。
健全公司治理體系運(yùn)行機(jī)制
推動(dòng)公司治理運(yùn)行“規(guī)范化”
權(quán)責(zé)清單如何能夠在公司治理中規(guī)范地運(yùn)行起來,有什么機(jī)制來支撐和保障?“公司治理是一項(xiàng)涉及多方的系統(tǒng)性工程,權(quán)責(zé)清單作為公司治理制度體系的重要組成內(nèi)容,絕不是‘一個(gè)人在戰(zhàn)斗’。我們以公司章程為統(tǒng)領(lǐng),構(gòu)建了系統(tǒng)完備、橫向協(xié)同、上下貫通、務(wù)實(shí)管用的制度和機(jī)制,以推動(dòng)公司治理運(yùn)行邁向規(guī)范化?!惫痉ㄒ?guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說。
據(jù)了解,公司主要從三個(gè)方面建立相關(guān)機(jī)制來保障各項(xiàng)權(quán)責(zé)的規(guī)范運(yùn)行。一是建立了頂層設(shè)計(jì)文件的聯(lián)動(dòng)機(jī)制,將公司章程、治理主體權(quán)責(zé)清單和議事規(guī)則、“三重一大”制度和清單深度聯(lián)動(dòng),當(dāng)外部法律法規(guī)、政策文件發(fā)生變化,權(quán)責(zé)需要調(diào)整時(shí),各頂層設(shè)計(jì)文件將同步識(shí)別、一并調(diào)整。二是建立了“清單-制度”動(dòng)態(tài)更新完善機(jī)制,賦予權(quán)責(zé)清單與章程同等的法律效力,凡是涉及權(quán)責(zé)事項(xiàng)的調(diào)整,必須先調(diào)整權(quán)責(zé)清單再對(duì)應(yīng)修訂制度,不得在清單之外任意創(chuàng)設(shè)權(quán)力,確保“清單之外無權(quán)力”。三是建立了信息化管理機(jī)制,無縫對(duì)接國(guó)務(wù)院國(guó)資委機(jī)關(guān)“三重一大”決策運(yùn)行系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)所有重大事項(xiàng)決策資料在系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)、上報(bào),讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行。
下一步,南方電網(wǎng)公司將以完善的制度設(shè)計(jì)、堅(jiān)決的制度執(zhí)行和有效的制度監(jiān)督,確保“三重一大”制度和權(quán)責(zé)清單執(zhí)行到位,推動(dòng)制度優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能。
南網(wǎng)傳媒全媒體記者 黃雅熙 通訊員 趙鑫 胡新華
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