在全國碳排放權(quán)交易體系和碳排放權(quán)交易市場正式啟動的背景下，從國內(nèi)七大碳交易試點的發(fā)展現(xiàn)狀入手，分析我國碳市場存在碳交易規(guī)則與機制有待完善、缺乏碳金融支持、碳交易人才不足等問題，并針對這些問題提出相應(yīng)的對策建議，以期對推動建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場提供參考。

　　關(guān)鍵詞：碳交易試點;發(fā)展現(xiàn)狀;問題;對策

　　全球氣候變暖問題日漸突出，世界范圍內(nèi)的綠色低碳發(fā)展成為大勢所趨。隨著1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、1997年《京都議定書》的簽訂，世界各國開始重視碳減排，極大地促進了全球碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展。推動碳排放交易對改善全球氣候問題具有重要意義，越來越多的發(fā)達國家和發(fā)展中國家開始重視碳交易市場的建設(shè)，據(jù)聯(lián)合國預(yù)測，至2020年全球碳市場交易額有望達到3.5萬億美元，超過石油成為世界第一大市場[1]。

　　中國作為發(fā)展中國家，不承擔(dān)有法律約束力的溫室氣體絕對總量的減排，但作為負(fù)責(zé)任的大國，我國早在2009年主動承諾到2020年單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%~45%[2]。在黨的十九大報告中更是強調(diào)，“加快建立綠色生產(chǎn)和消費的法律制度和政策導(dǎo)向，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系。”2011年起國家發(fā)改委先后在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳啟動7個碳交易試點，探索建立碳交易機制。截至目前，七個碳排放交易市場已經(jīng)歷多年探索，在碳排放交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施、社會環(huán)境、技術(shù)基礎(chǔ)等方面日趨完善。2017年12月19日《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》印發(fā)，標(biāo)志著我國碳排放交易體系的總體設(shè)計基本完成，全國碳排放權(quán)交易市場正式建立。

　　一、我國試點碳市場發(fā)展現(xiàn)狀

　　1.初步建立市場準(zhǔn)入規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)。從市場準(zhǔn)入情況看，各試點省市市場準(zhǔn)入規(guī)則不一，但均覆蓋了一些高能耗、高排放行業(yè)，如電力(7個地區(qū))、鋼鐵(5個地區(qū))、化工(4個地區(qū))等。此外，深圳、天津等還將服務(wù)業(yè)和大型公共建筑納入排控范圍[3]。完善的政策、法律體系是碳交易市場正常運行的基本保障。試點地區(qū)自成立以來，分別出臺了具有不同法律效力的碳交易地方法規(guī)(北京、深圳和重慶)、政府規(guī)章(上海、廣東和湖北)或部門規(guī)范性文件(天津)[4]，對排放控制目標(biāo)、配額分配方法、質(zhì)量控制等多方面加以規(guī)定，使碳交易市場機制得以有效發(fā)揮。

　　2.形成了以配額現(xiàn)貨和CCER為主要品種的交易模式。從交易品種來看，目前我國碳交易試點市場主要包括配額現(xiàn)貨(SHEA)和中國核證自愿減排量(CCER)。配額現(xiàn)貨交易，就是允許根據(jù)自身的實際情況和減排的成本之間的差異，在碳排放市場中對溫室氣體排放的額度進行自由交易[5]。配額現(xiàn)貨交易包括公開交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易以及拍賣交易三種方式。中國核證減排量(CCER)是指國內(nèi)減排企業(yè)根據(jù)自身情況和企業(yè)實力自愿降低并經(jīng)認(rèn)證的碳排放量。我國CCER項目類型中，以風(fēng)電、光伏發(fā)電、水電、生物質(zhì)發(fā)電等可再生能源類項目居多。目前我國碳試點中有關(guān)碳交易的金融衍生產(chǎn)品很少，僅湖北和深圳上線了碳遠期，上海正在探索碳遠期產(chǎn)品，而碳期貨依然空白。2014年起，北京、上海、廣州、深圳、湖北等碳交易試點省市，先后推出了近20種碳金融產(chǎn)品[6]。但由于試點市場流動性不足、缺乏社會資金來支撐碳金融業(yè)務(wù)的持續(xù)開展，導(dǎo)致部分產(chǎn)品市場參與度較低。

　　3.碳成交量和成交額呈上升趨勢。2013年以來，我國碳交易市場十分活躍，碳配額現(xiàn)貨成交量和成交額呈上升趨勢，且增速明顯。2017年增速有所減緩，全年成交配額現(xiàn)貨接近6 740萬噸，較2016年交易總量增長約5.31%;交易額約11.81億元，較上年增長約13.01%(數(shù)據(jù)來源于北極星環(huán)保網(wǎng))。目前湖北在7個試點地區(qū)中交易量最大，重慶和天津市場成交量則較小，交易幾乎陷于停滯。湖北市場的成交量主要得益于三方面的因素：一是其控排企業(yè)多，擁有較大的配額規(guī)模;二是市場準(zhǔn)入門檻較低，個人和機構(gòu)投資者均可參與;三是碳金融創(chuàng)新走在各試點省市的前列。重慶試點碳市場采取“企業(yè)自主申報的方式”，造成配額大量剩余，交易幾乎陷入停滯。天津市納入的企業(yè)數(shù)量在7個碳交易試點中最少，且鋼鐵類型企業(yè)占了近一半[7]。

　　4.碳交易價格地區(qū)差別大。我國各試點省市碳交易價格差別較大，且波動程度不同。具體來講，北京碳配額價格較高，大多維持在50元/噸以上，且價格較為平穩(wěn);天津、湖北價格較為平穩(wěn)，保持在1 015元/噸;廣東價格也較為平穩(wěn)，介于1 020元/噸之間;重慶則波動較大，自2017年以來價格呈“U”型走勢，2017年3月之前價格約為15元/噸，后一度跌至1元/噸，至2017年底方才回升，接近30元/噸;深圳碳試點建立之初波動較大，碳價最高達99.8元/噸，2015年后趨于平穩(wěn)，介于2 550元/噸之間;福建自成立以來碳價呈下降趨勢，介于2 040元/噸之間;上海碳價呈先下降后上升趨勢，最高達48元/噸，最低達4.29元/噸。

　　二、中國碳交易市場存在的問題

　　1.碳試點的市場準(zhǔn)入規(guī)則存在問題。主要表現(xiàn)在入場企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)低，類型單一。我國碳試點基本都局限在高排放的工業(yè)領(lǐng)域，而沒有給可以加入市場的農(nóng)、林等行業(yè)留有機會。而且，對于有些省市來說，工業(yè)并非其主要產(chǎn)業(yè)，這就使得有些試點反映出的預(yù)期較差。在這一情況的驅(qū)使下，為了活躍碳交易市場，碳試點市場就不得不降低入場門檻。但對于這些企業(yè)來說，減排的邊際成本高，減排量的多少并不十分重要，這也使碳交易市場的作用大打折扣。長期形勢勢必會使得市場的長期發(fā)展動力不足，因為不能實現(xiàn)在減排的同時又可以降低生產(chǎn)成本的目的，更加不利于其他有強烈減排意愿或更有必要進行減排的企業(yè)更好地進行減排，這種市場資源的不公平配置，對市場的長期發(fā)展是十分不利的，且不利于我國碳交易市場的成熟以及國際化。

　　2.缺乏碳金融支持。我國本土金融機構(gòu)和國外金融機構(gòu)數(shù)量眾多，金融資本充實，但在我國，金融業(yè)對碳交易涉及卻不多，只是對某些領(lǐng)域開展融資貸款。且目前國內(nèi)有關(guān)碳交易的法律法規(guī)不健全，相關(guān)業(yè)務(wù)的財務(wù)會計處理機制的缺乏，還有與碳交易相關(guān)的碳遠期、碳期貨等金融衍生創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計寥寥無幾。種種外部性原因，導(dǎo)致各個碳試點的市場缺乏創(chuàng)新和活力，使得碳試點的市場表現(xiàn)欠缺。

　　3.缺乏相關(guān)方面人才。碳交易是一個新興產(chǎn)業(yè)，熟悉碳交易相關(guān)理論并將其與中國國內(nèi)實際情況聯(lián)合在一起實踐的政府官員、企業(yè)管理人員不多;可以開發(fā)、熟練運用衡量碳排放、減排標(biāo)準(zhǔn)方法的系統(tǒng)性技術(shù)人員缺乏;以及涉及衡量和規(guī)避碳交易市場風(fēng)險，碳交易市場風(fēng)險監(jiān)管的人才缺乏，這些都成為碳試點市場發(fā)展的“瓶頸”，這些人才的獲得才能使得碳交易市場有更多的發(fā)展動力。

　　三、中國碳交易市場的建設(shè)建議

　　1.完善碳交易市場的準(zhǔn)入規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。應(yīng)制定并明確入場標(biāo)準(zhǔn)，提前審查，避免出現(xiàn)資源的浪費或者相關(guān)減排意愿強烈的企業(yè)得不到入場機會的現(xiàn)象。其次，應(yīng)一步提高進入碳匯市場的相關(guān)企業(yè)包含度，使得農(nóng)、林企業(yè)也盡早融入碳交易市場，促進碳交易市場的進一步完善。同時制定并完善相關(guān)的法律法規(guī)，加大執(zhí)行力度，對一些不符合碳交易市場進入規(guī)則，并進行相關(guān)信息造假的行為予以一定的處罰，以此來提高入場企業(yè)質(zhì)量，使碳交易市場發(fā)揮其最大的作用。

　　2.扶持碳金融發(fā)展。加大碳交易市場的資金投入并提高各個金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)參與程度，并建立符合的政策、制度或者提供適當(dāng)?shù)母＠麠l件，推進碳交易市場的發(fā)展。比如相關(guān)業(yè)務(wù)方面進行免稅或者稅收降低的政策，疏通其他的融資渠道，帶動社會各行業(yè)的整體性投入等等。其次，應(yīng)提高銀行在碳金融方面的參與度。一方面，大銀行的金融資本雄厚;另一方面，大銀行可以起到引領(lǐng)的作用。當(dāng)然，也應(yīng)當(dāng)與其他金融同業(yè)進行適當(dāng)?shù)暮献?，加快設(shè)計一些符合我國國情的碳期貨、碳掉期交易、碳證券等碳金融創(chuàng)新產(chǎn)品，為碳交易市場增加活力。

　　3.培養(yǎng)相關(guān)人才。國外的相關(guān)技術(shù)較為成熟，中國可以向國外適當(dāng)借鑒，也可以進行人才引進，使之為國內(nèi)的碳匯市場發(fā)展提供新鮮的想法并提出一些合理的建議與方向。同時，應(yīng)對于一些相關(guān)方面的人才進行大力培養(yǎng)，更重要的是，應(yīng)當(dāng)進一步推廣碳匯市場相關(guān)理念，讓碳匯市場受到同其他市場一樣的相關(guān)重視。此外，對于一些從事相關(guān)行業(yè)的人員，進行定期培訓(xùn)和相關(guān)審核，將更有思想的人才留在碳交易市場，為我國的碳匯事業(yè)發(fā)光發(fā)熱。