中國電力網(wǎng)訊 為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)和黃河流域治理保護(hù)的決策部署，堅(jiān)持共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)、推進(jìn)大治理，在落實(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改行動(dòng)的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步促進(jìn)小水電持續(xù)健康發(fā)展，我局牽頭起草了《促進(jìn)小水電持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
國家能源局綜合司關(guān)于《促進(jìn)小水電持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》公開征求意見的公告
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國家能源局綜合司
2019年11月13日
促進(jìn)小水電持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見
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為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)和黃河流域治理保護(hù)的決策部署，堅(jiān)持共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)、推進(jìn)大治理，在落實(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改行動(dòng)的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步促進(jìn)小水電持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見。
一、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，全面貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先，科學(xué)有序推動(dòng)小水電持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展。
二、基本原則
?。ㄒ唬┥鷳B(tài)優(yōu)先，協(xié)調(diào)發(fā)展。從維護(hù)河流生態(tài)安全的高度，充分認(rèn)識(shí)生態(tài)保護(hù)的重要性和緊迫性，把生態(tài)優(yōu)先原則貫穿于河流水電規(guī)劃以及小水電建設(shè)、運(yùn)行和退役的全過程，協(xié)調(diào)推進(jìn)小水電發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。
?。ǘ┙y(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化布局。小水電開發(fā)必須堅(jiān)持“先規(guī)劃后開發(fā)”，充分發(fā)揮規(guī)劃的引領(lǐng)作用，注重流域綜合規(guī)劃、水電專項(xiàng)規(guī)劃以及規(guī)劃環(huán)評(píng)的統(tǒng)籌，優(yōu)化小水電開發(fā)布局，對(duì)具有重要生態(tài)功能的河段予以避讓，處理好開發(fā)和保護(hù)的關(guān)系。
?。ㄈ┮婪ㄒ酪?guī)，科學(xué)推進(jìn)。正確把握生態(tài)環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)和諧穩(wěn)定之間的關(guān)系，在依法依規(guī)的基礎(chǔ)上，充分尊重歷史，堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，科學(xué)引導(dǎo)小水電向生態(tài)友好、健康可持續(xù)的方向發(fā)展。
?。ㄋ模┟鞔_責(zé)任，創(chuàng)新監(jiān)管。明確各級(jí)政府、各部門及建設(shè)單位職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，推動(dòng)科學(xué)管理，建立健全上下聯(lián)動(dòng)、部門協(xié)作、責(zé)任清晰、高效有力的工作機(jī)制。充分利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等信息化手段加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，創(chuàng)新監(jiān)管體系。
三、總體目標(biāo)
加強(qiáng)水電行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃及水電專項(xiàng)規(guī)劃對(duì)小水電發(fā)展的約束和引領(lǐng)作用，合理布局小水電；保持規(guī)劃及規(guī)劃環(huán)評(píng)與項(xiàng)目的聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)；加強(qiáng)全生命周期工程安全和環(huán)境管理，促進(jìn)河流生態(tài)保護(hù)與修復(fù)；完善和規(guī)范小水電健康發(fā)展的管理制度和監(jiān)管體系，推進(jìn)監(jiān)測(cè)監(jiān)督體系建設(shè)。
四、加強(qiáng)規(guī)劃指導(dǎo)作用
?。ㄒ唬┯行蜷_展中小河流水電規(guī)劃。將小水電發(fā)展納入水電行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，編制流域綜合規(guī)劃、水電專項(xiàng)規(guī)劃時(shí)應(yīng)統(tǒng)籌考慮小水電的規(guī)模及布局。小水電開發(fā)應(yīng)符合規(guī)劃。水電專項(xiàng)規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未依法審查的，不得審批水電專項(xiàng)規(guī)劃。規(guī)劃應(yīng)保證必要的自然生態(tài)空間和生態(tài)流量。
?。ǘ┙y(tǒng)籌開發(fā)與保護(hù)的關(guān)系。重點(diǎn)開發(fā)資源集中、環(huán)境影響較小的河流、重點(diǎn)河段和重大水電基地，按照干流開發(fā)優(yōu)先、支流保護(hù)優(yōu)先的原則，嚴(yán)格控制中小流域、中小水電開發(fā)，保留流域必要的自然生態(tài)空間和水生生物生境，維護(hù)河流生態(tài)健康。探索建立“干流開發(fā)、支流保護(hù)”的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。
?。ㄈ﹫?jiān)持適度開發(fā)。在做好生態(tài)環(huán)境保護(hù)和移民規(guī)劃安置的前提下，支持邊遠(yuǎn)缺電離網(wǎng)地區(qū)，特別是小水電資源豐富的藏區(qū)、新疆地區(qū)、貧困地區(qū)，因地制宜、適度開發(fā)小水電，解決當(dāng)?shù)鼐用裼秒妴栴}。
?。ㄋ模┟鞔_限制開發(fā)區(qū)。在自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、文化自然遺產(chǎn)、地質(zhì)公園、森林公園、珍稀特有魚類集中產(chǎn)卵場(chǎng)以及其它具有特殊保護(hù)價(jià)值的地區(qū)不開發(fā)小水電。在國家主體功能區(qū)、生態(tài)功能區(qū)中規(guī)定的禁止開發(fā)區(qū)，禁止開發(fā)小水電；在重要生態(tài)功能區(qū)和生態(tài)脆弱區(qū)，限制開發(fā)小水電。開發(fā)程度較高的東、中部地區(qū)原則上不再開發(fā)中小水電。棄水嚴(yán)重的地區(qū)，應(yīng)暫停小水電開發(fā)。小水電規(guī)劃及開發(fā)應(yīng)與正在建設(shè)的以國家公園為主體的自然保護(hù)地體系及國土空間規(guī)劃相協(xié)調(diào)。
?。ㄎ澹┘哟蟓h(huán)境影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)力度。對(duì)已經(jīng)開展規(guī)劃環(huán)評(píng)的河流，要充分發(fā)揮規(guī)劃環(huán)評(píng)對(duì)小水電開發(fā)的指導(dǎo)作用，落實(shí)規(guī)劃及規(guī)劃環(huán)評(píng)與項(xiàng)目的聯(lián)動(dòng)。對(duì)開發(fā)較早，未開展過規(guī)劃環(huán)評(píng)的河流，要及時(shí)開展環(huán)境影響回顧性評(píng)價(jià)，優(yōu)化后續(xù)小水電開發(fā)。
五、規(guī)范工程建設(shè)管理
?。ㄒ唬﹪?yán)格執(zhí)行工程建設(shè)管理程序。切實(shí)執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”制度，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程建設(shè)和運(yùn)行管理等各個(gè)階段，同步落實(shí)生態(tài)保護(hù)措施。未依法履行工程建設(shè)管理程序、未通過環(huán)境影響評(píng)價(jià)的小水電項(xiàng)目不得開工建設(shè)。對(duì)經(jīng)論證在水文情勢(shì)、水質(zhì)、珍稀特有魚類及其“三場(chǎng)”、上下游生產(chǎn)生活和河道生態(tài)用水等方面有嚴(yán)重影響的小水電項(xiàng)目，不予審批或核準(zhǔn)建設(shè)。
?。ǘ└叨戎匾暯ㄔO(shè)質(zhì)量安全管理。小水電建設(shè)應(yīng)建立質(zhì)量監(jiān)督管理制度。項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目法人應(yīng)按國家有關(guān)要求建立完備的質(zhì)量管理制度，向具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展質(zhì)量監(jiān)督工作。小水電建設(shè)要建立施工安全保障制度。項(xiàng)目法人要嚴(yán)格按照國家安全生產(chǎn)的有關(guān)要求，建立職責(zé)清晰、要求明確、措施可行的工程施工安全責(zé)任制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和施工安全事故應(yīng)急預(yù)案并落實(shí)到位。
六、科學(xué)開展運(yùn)行管理
?。ㄒ唬┙⒔∪\(yùn)行管理制度。建立健全技術(shù)管理制度，促進(jìn)小水電管理逐步實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。加強(qiáng)維護(hù)檢修管理，建立并完善相關(guān)的培訓(xùn)制度，提高運(yùn)行管理人員的綜合素質(zhì)和技術(shù)水平。建立健全安全管理制度，落實(shí)安全責(zé)任制，按照水庫大壩安全管理要求，做好小水電工程大壩安全管理工作；加強(qiáng)防洪安全管理，按要求制訂汛期調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃和防洪搶險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，保證工程和上下游地區(qū)防洪安全。加大安全教育培訓(xùn)力度，通過培訓(xùn)演練使安全管理逐漸規(guī)范化，依靠信息技術(shù)提高安全管理水平。
?。ǘ┘訌?qiáng)自動(dòng)化信息化建設(shè)。鼓勵(lì)小水電管理向信息化、自動(dòng)化方向邁進(jìn)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等信息化技術(shù)，建立水文自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)和流域綜合監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，構(gòu)建流域小水電運(yùn)行管理信息共享平臺(tái)。加強(qiáng)小水電并網(wǎng)調(diào)度管理，推廣建設(shè)并逐步完善小水電調(diào)度管理信息系統(tǒng)，優(yōu)化調(diào)度運(yùn)行分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)小水電發(fā)電方式的有效監(jiān)控。推動(dòng)電網(wǎng)水電調(diào)度整體技術(shù)水平提高，科學(xué)安排小水電調(diào)度運(yùn)行計(jì)劃，合理利用水能資源。
?。ㄈ┐龠M(jìn)河流生態(tài)修復(fù)。全面總結(jié)小水電開發(fā)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以“尊重自然，保護(hù)優(yōu)先”和“以自然修復(fù)為主，人工修復(fù)為輔”的原則，對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞較嚴(yán)重的工程或流域，有序開展生態(tài)修復(fù)工作。對(duì)環(huán)境影響較大、具有改造條件的小水電，在保障電站安全的基礎(chǔ)上，因地制宜實(shí)施生態(tài)調(diào)度、生態(tài)流量保障、過魚及增殖放流等生態(tài)修復(fù)方案，改善流域生態(tài)環(huán)境，同時(shí)要避免造成新的生態(tài)環(huán)境破壞。
七、創(chuàng)新管理體制機(jī)制
（一）依法治理違規(guī)電站。在有關(guān)部門組織開展排查摸底的基礎(chǔ)上，以河流或縣級(jí)區(qū)域?yàn)閱卧M織開展綜合評(píng)估，提出退出、整改或保留的評(píng)估意見，特別是對(duì)無規(guī)劃、無環(huán)評(píng)手續(xù)、未經(jīng)審批核準(zhǔn)開工的小水電項(xiàng)目要建立臺(tái)賬，逐一進(jìn)行清理整改；對(duì)于存在突出環(huán)境和安全問題的小水電項(xiàng)目，要限期退出或整改，構(gòu)成犯罪的要依法追究相關(guān)責(zé)任。
（二）建立小水電可持續(xù)評(píng)價(jià)和綠色認(rèn)證制度。通過分析國際水電環(huán)境認(rèn)證制度、可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范和現(xiàn)行的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國小水電的特點(diǎn)和存在的問題，從環(huán)境保護(hù)、社會(huì)影響、管理水平、經(jīng)濟(jì)效益等方面建立小水電可持續(xù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和綠色認(rèn)證制度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果給予行業(yè)先進(jìn)水平的小水電以經(jīng)濟(jì)、政策或技術(shù)方面的激勵(lì)。通過可持續(xù)評(píng)價(jià)或綠色認(rèn)證的小水電，可納入綠色電力證書交易體系，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)依法全額收購其上網(wǎng)電量，并及時(shí)足額結(jié)算電費(fèi)。
?。ㄈ┎粩嗤晟骗h(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理機(jī)制。積極推進(jìn)流域環(huán)境綜合管理運(yùn)行機(jī)制研究，探索適應(yīng)多業(yè)主情況下梯級(jí)電站的統(tǒng)一管理模式，建立流域水電開發(fā)環(huán)境保護(hù)管理機(jī)制。流域水電開發(fā)企業(yè)原則上應(yīng)成立統(tǒng)一的流域環(huán)保管理機(jī)構(gòu)，對(duì)流域環(huán)保工作實(shí)行綜合管理。對(duì)多企業(yè)水電開發(fā)的流域，應(yīng)由主要水電開發(fā)企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)成立流域環(huán)境保護(hù)管理機(jī)構(gòu)，制定有效的環(huán)境保護(hù)管理制度和辦法，組織落實(shí)并協(xié)調(diào)流域環(huán)境保護(hù)措施。地方政府應(yīng)研究建立有利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的小水電上網(wǎng)機(jī)制，引導(dǎo)電站主動(dòng)落實(shí)環(huán)保措施。對(duì)未落實(shí)電站運(yùn)行和環(huán)境保護(hù)有關(guān)要求的小水電，研究納入電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單，電網(wǎng)企業(yè)不得接納上網(wǎng)，銀行不得給予融資支持。
?。ㄋ模┙⑿∷娡顺鰴C(jī)制。結(jié)合可持續(xù)水電評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，逐步推行小水電破壞生態(tài)環(huán)境懲罰退出機(jī)制。對(duì)符合基本項(xiàng)目建設(shè)程序，但存在嚴(yán)重影響防洪安全、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、存在重大安全隱患的小水電項(xiàng)目，由主管部門依法依規(guī)提出處理意見并限期整改。對(duì)拒不整改或整改后仍不能滿足要求的項(xiàng)目，主管部門應(yīng)吊銷其取水許可證、發(fā)電許可證，停止上網(wǎng)，并責(zé)令其騰空庫容及停止運(yùn)行。以流域或縣域?yàn)閱卧龑?dǎo)和鼓勵(lì)早期建設(shè)的、安全隱患大、經(jīng)濟(jì)效益低、環(huán)境影響大、敏感程度高、無法進(jìn)行升級(jí)改造的小水電站實(shí)行逐步淘汰退出，修復(fù)河道的天然生境。地方政府應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，建立多元化、市場(chǎng)化的小水電退出補(bǔ)償機(jī)制。
