近日，上海市發(fā)改委印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理實施細則（試行）》。

　　為穩(wěn)妥推進上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理，按照國家和市政府對本市電力體制改革的工作要求，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、華東能監(jiān)局、市電力公司、各發(fā)電企業(yè)、售電公司代表等相關(guān)部門和單位，結(jié)合本市實際情況，研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理實施細則》（以下簡稱《細則》）?，F(xiàn)將相關(guān)問題做一政策解讀：

　　1、本次《細則》出臺的背景是什么？

　　發(fā)電、售電公司是電力市場的重要主體，規(guī)范準入與退出管理是售電側(cè)改革的前提，對促進電力市場公平開放，規(guī)范電力市場秩序等具有重要意義。國家發(fā)改委、國家能源局相繼出臺了《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》、《售電公司準入與退出管理辦法》（以下簡稱“辦法”）等文件，對售電公司準入退出條件、權(quán)利義務、信用體系建設等作了進一步明確，并要求各省級政府依據(jù)該辦法制定實施細則。根據(jù)國家中發(fā)〔2016〕9號文，準入與退出標準與能耗水平、排放水平、產(chǎn)業(yè)政策以及區(qū)域電力市場政策等有關(guān)，地方政府需要根據(jù)本地電力市場情況對準入退出予以規(guī)范。為此，云南、貴州、山西、山東、陜西、內(nèi)蒙古、湖南等省已經(jīng)制定了本省準入退出細則。目前，全國工商注冊售電公司已約6400家，上海有50多家。如何在引入競爭與規(guī)范管理間做好平衡，是地方政府的一項重要任務。因此，有必要出臺該《細則》來規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理。

　　2、售電公司及相關(guān)主體的準入條件有哪些？

　　發(fā)電企業(yè)準入條件：一是本市發(fā)電企業(yè)。公用煤電機組保障電量外電量應進入市場，新增公用煤電機組全部電量應進入市場。二是市外來電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應進入市場交易，優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外可再生能源購電權(quán)，電力市場成熟后再放開售電公司省外購電權(quán)。

　　售電企業(yè)準入條件：一是無配電網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)。需符合與售電業(yè)務相關(guān)的資產(chǎn)總額不低于2千萬元人民幣、具有與售電規(guī)模相適應的固定經(jīng)營場所及電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務平臺等要求。二是擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)，除需符合無配電網(wǎng)運營權(quán)售電企業(yè)所有準入條件外，還需取得電力業(yè)務許可證，擁有配售電大數(shù)據(jù)管理平臺，承諾履行電力社會普遍服務、保底供電服務義務等。

　　電力用戶準入條件：符合條件的大用戶可自主選擇直接參與電力市場，通過售電公司參與市場，或不參與市場。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場，嚴禁執(zhí)行差別電價的企業(yè)參與市場。中小用戶應主要通過售電公司參與電力交易，也可直接參與電力市場，但需加強風險培訓和告知。優(yōu)先放開煤炭、鋼鐵、有色、建材行業(yè)參與電力市場。

　　3、市場主體的準入程序有哪些？

　　準入程序主要包括“一注冊”、“一承諾”、“一公示”、“三備案”等。

　　“一注冊”：符合條件的市場主體應先在上海電力交易中心登記。

　　“一承諾”：市場主體辦理注冊時，應按固定格式簽署信用承諾書。

　　“一公示”：接受注冊后，上海電力交易中心將市場主體注冊信息等相關(guān)材料向社會公示。

　　“三備案”：上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊情況向政府部門、華東能監(jiān)局和第三方信用服務機構(gòu)備案。

　　4、市場主體退出機制有哪些？

　　退出機制主要有兩種：一是自愿退出。電力市場主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場。二是強制退出。市場主體存在違規(guī)行為的，應強制退出市場并注銷注冊。

　　5、《細則》中相關(guān)部門職責是什么？

　　市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責對電力市場主體準入退出實施行政管理，并依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。

　　上海電力交易中心具體負責市場主體的注冊管理和交易管理等工作。

　　具體內(nèi)容如下：

　　關(guān)于印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理實施細則（試行）》的通知

　　滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕11號

　　國網(wǎng)上海市電力公司、上海電力交易中心、上海電力股份公司、華能上海分公司、申能（集團）公司、華電上海分公司：

　　為穩(wěn)妥推進上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司準入與退出管理，按照國家發(fā)展改革委 國家能源局《關(guān)于推進電力市場建設的實施意見》、《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》、《售電公司準入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等文件要求，我們研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理實施細則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

　　附件：《上海市售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理實施細則（試行）》.doc

　　上海市發(fā)展和改革委員會

　　上海市經(jīng)濟和信息化委員會

　　國家能源局華東監(jiān)管局

　　2018年12月25日

　　上海市售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理實施細則

　　（試行）

　　第一章 總則

　　第一條 （目的依據(jù)） 為穩(wěn)妥推進上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準入與退出管理，按照《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進電力市場建設的實施意見》、《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》、《售電公司準入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等要求，結(jié)合本市實際，特制定本細則。

　　第二條 （適用范圍） 本細則所適用的主體為參與上海售電市場交易的售電公司及與其發(fā)生購售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。

　　第三條 （基本原則） 市場主體的準入與退出，堅持依法依規(guī)、開放競爭、安全高效、優(yōu)質(zhì)服務、責權(quán)利相一致、準入服務與監(jiān)管相并重的原則。

　　第四條 （職責分工） 市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責對電力市場主體準入退出實施行政管理，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。上海電力交易中心具體負責市場主體的注冊管理和交易管理等工作。

　　第二章 準入條件

　　第五條 （發(fā)電機組準入發(fā)電市場基本條件）

　?。ㄒ唬┮婪ńㄔO。符合國家基本建設審批程序，納入上海電力發(fā)展規(guī)劃，依法定程序核準備案。

　?。ǘI(yè)務許可證。公用電廠、并網(wǎng)運行的自備電廠須取得發(fā)電業(yè)務許可證，政府文件明文規(guī)定不需取得發(fā)電類電力業(yè)務許可證的電廠除外。

　　（三）法人資格。具有獨立法人資格、財務獨立核算、能夠獨立承擔民事責任；或經(jīng)法人單位授權(quán)的內(nèi)部核算發(fā)電企業(yè)。

　?。ㄋ模┉h(huán)保要求。符合國家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放達到國家和發(fā)電機組所在地環(huán)保標準。

　?。ㄎ澹┬庞靡蟆Ｆ髽I(yè)及其負責人無重大不良信用記錄，并按照要求作出信用承諾，確保誠實守信經(jīng)營。

　?。┙y(tǒng)一調(diào)度。發(fā)電機組全部電力、電量（含網(wǎng)對網(wǎng)市外機組協(xié)議分配全部電力、電量）應服從電力調(diào)度機構(gòu)統(tǒng)一安排，發(fā)電機組有關(guān)信息應實時接入上海電力調(diào)度機構(gòu)、上海電力交易中心。市外來電上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計量數(shù)據(jù)、水電水位監(jiān)測數(shù)據(jù)等應實時接入上海市節(jié)能減排中心。

　　第六條 （發(fā)電機組進入發(fā)電市場要求） 發(fā)電機組準入應符合上海電力市場交易各項規(guī)則確定的具體要求。對應進入市場而未履行市場準入程序的發(fā)電企業(yè)，視為自愿放棄市場電量，或接受市場強制出清電價。

　?。ㄒ唬┕妹弘姍C組。公用煤電機組保障電量外電量應通過市場化方式獲得，新增公用煤電機組全部電量應通過市場化方式獲得。其中熱電聯(lián)產(chǎn)機組應具備在線監(jiān)測系統(tǒng)，滿足對以熱定電電量可監(jiān)測、可計量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務機構(gòu)組織出具的信用報告。

　?。ǘ┕脷怆姍C組。享受兩部制電價的氣電機組、冷熱電三聯(lián)供分布式發(fā)電機組暫不進市場。熱電聯(lián)產(chǎn)機組，應具備在線監(jiān)測系統(tǒng)，滿足對以熱定電電量可監(jiān)測、可計量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務機構(gòu)組織出具的信用報告。

　　（三）可再生能源發(fā)電機組。上海本地風能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進市場。根據(jù)國家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進展，可再生能源可逐步進入市場。

　?。ㄋ模┳詡潆姀S機組。自備電廠根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場主體后，按照各項規(guī)則要求逐步進入市場。

　?。ㄎ澹┦型鈦黼?。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應進入市場交易。其中，“網(wǎng)對網(wǎng)”市外煤電送滬容量、“點對網(wǎng)”市外煤電原則上參照本市煤機執(zhí)行。優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外清潔電源、重點是可再生能源購電權(quán)，煤電企業(yè)也可委托售電公司開展控煤壓量后的市外清潔購電交易。

　　（六）根據(jù)國家及上海電力市場改革發(fā)展情況，市發(fā)展改革委可會同有關(guān)部門，報請市政府同意后調(diào)整準入機組范圍。

　　第七條 （售電企業(yè)基本要求）

　?。ㄒ唬嗜胍?。在滬開展售電、配電業(yè)務的售電公司須具有獨立法人資格，并依本細則要求履行全部準入程序。

　?。ǘ┙?jīng)營范圍。同一供電營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個售電企業(yè)，但只能有一家具有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)。售電企業(yè)可以在本地多個供電營業(yè)區(qū)內(nèi)售電。

　?。ㄈI(yè)務獨立。電網(wǎng)企業(yè)建立的售電企業(yè)應獨立運營，具有獨立法人資格。鼓勵電網(wǎng)企業(yè)與社會資本合作成立售電公司。

　　第八條 （無配電網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)準入條件）

　?。ㄒ唬┙?jīng)營場所和設備。應具有與售電規(guī)模相適應的固定經(jīng)營場所及電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務平臺，能夠滿足參加市場交易的報價、信息報送、合同簽訂、客戶服務等功能。

　　（二）資產(chǎn)要求。與售電業(yè)務相關(guān)的資產(chǎn)總額（以經(jīng)審計的最新一期資產(chǎn)負債表的資產(chǎn)總額為準；成立1年以內(nèi)的按注冊資本為準，其中實繳注冊資本不得低于注冊資本的50%）不低于2千萬元人民幣。其中：

　　1、資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6億至30億千瓦時的售電業(yè)務。

　　2、資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30億至60億千瓦時的售電業(yè)務。

　　3、資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上，客戶服務平臺具備負荷響應功能的（符合售電市場交易偏差考核要求；成立1年以內(nèi)的按分項計量管理負荷調(diào)節(jié)能力占比為依據(jù)），不限制其售電量。

　?。ㄈ臉I(yè)人員要求。須擁有10名及以上掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟專業(yè)知識，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力的專業(yè)人員，專業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員比重不低于40%，在電力等相關(guān)行業(yè)三年及以上工作經(jīng)驗。

　　至少擁有一名高級職稱和三名中級職稱的專業(yè)管理人員。

　?。ㄋ模┬庞靡蟆Ｐ庞糜涗浟己?，無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠實守信經(jīng)營。

　?。ㄎ澹┦垭姽竞灱s意向電力用戶年度用電總量達3000萬千瓦時及以上的，客戶服務平臺經(jīng)上海電力交易中心、上海市節(jié)能減排中心現(xiàn)場核驗符合功能要求的，具備參與售電市場交易的資格。

　　（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第九條 （擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)準入條件） 除應符合無配電網(wǎng)運營權(quán)售電企業(yè)所有準入條件，還應符合以下條件：

　　（一）擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司的注冊資本不低于其總資產(chǎn)的20%。

　?。ǘ┬枞〉秒娏I(yè)務許可證（供電類）。

　?。ㄈ┰黾优c從事配電業(yè)務相適應的專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員、財務人員等，不少于20人。其中，專業(yè)技術(shù)人員比重不低于60%。

　　至少擁有兩名高級職稱和五名中級職稱的專業(yè)管理人員。

　?。ㄋ模┥a(chǎn)運行負責人、技術(shù)負責人、安全負責人應具有五年以上與配電業(yè)務相適應的經(jīng)歷，具有中級及以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓合格證書。

　?。ㄎ澹┚哂薪∪行У陌踩a(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開展安全培訓工作，配備安全監(jiān)督人員。

　?。┚哂信c承擔配電業(yè)務相適應的機具設備和維修人員。對外委托有資質(zhì)的承裝(修、試)隊伍的，要承擔監(jiān)管責任。

　　（七）具有與配電業(yè)務相匹配并符合調(diào)度標準要求的場地設備和人員。

　?。ò耍┚邆淇梢越尤腚娋W(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一信息管理平臺實現(xiàn)信息及時交互的技術(shù)支持系統(tǒng)，交互內(nèi)容包括但不限于用戶檔案、交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、合同管理、計量信息、統(tǒng)計信息等。

　?。ň牛┏兄Z履行電力社會普遍服務、保底供電服務義務。

　?。ㄊ┡潆妳^(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡分布圖。

　?。ㄊ唬┓蠂覍碛信潆娋W(wǎng)運營權(quán)的企業(yè)的其他要求。

　　第十條 （業(yè)務增項程序） 已具有法人資格且符合售電公司準入條件的發(fā)電企業(yè)、電力建設企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務企業(yè)和節(jié)能服務公司可到工商部門申請業(yè)務范圍增項，履行售電公司準入程序后，方可開展售電業(yè)務。

　　第十一條（電力用戶準入條件）

　　（一）在上海市境內(nèi)具有獨立法人資格、財務獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔民事責任的，或經(jīng)法人單位授權(quán)、在電網(wǎng)企業(yè)獨立開戶、單獨計量并簽訂《供用電合同》的用戶。

　　（二）符合國家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級政策要求，節(jié)能環(huán)保指標達標，投資項目經(jīng)依法備案或核準的用戶。

　?。ㄈ┚哂休^強用電管理能力的，且兩年內(nèi)能完成需求側(cè)在線監(jiān)測終端平臺安裝的用戶。

　?。ㄋ模o轉(zhuǎn)供電加價的用戶、有自備電廠的用戶應按照國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場主體后，按照各項規(guī)則要求逐步進入市場）。

　?。ㄎ澹┐笥脩衄F(xiàn)階段指電壓等級在35千伏及以上，年用電量在5000萬千瓦時及以上并執(zhí)行兩部制電價的工業(yè)用戶；有多個不同電壓等級供電的，只限35千伏及以上電壓等級電網(wǎng)供電的電量；根據(jù)本市電力體制改革進展，有序放開大用戶電壓等級及用電量限制，適時將準入大用戶電壓等級放開至10千伏。大用戶可自主選擇直接參與電力市場、選擇1家售電公司參與市場、或不參與市場。如選擇售電公司參與市場，需以年為周期依法簽訂合同，合同期滿前該用戶不得直接參與電力市場。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場，嚴禁執(zhí)行差別電價的企業(yè)參與市場。大用戶如選擇直接參與電力市場，其注冊和管理按《上海市電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則（試行）》執(zhí)行。

　?。┢渌圏c條件的用戶（以下簡稱中小用戶），應主要通過選擇1家售電公司的途徑參與電力交易，或選擇不參與電力市場；經(jīng)上海電力交易中心風險測試通過的，也可直接參與電力市場。根據(jù)上海電力體制改革進展，支持高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)、上海市政府扶持的優(yōu)勢特色行業(yè)有序參與市場，并可不受電壓等級和用電量限制。

　?。ㄆ撸┦袌鲋黧w選擇進入市場，在3年內(nèi)不可退出市場。

　　第三章 準入程序

　　第十二條 （準入程序） 參與上海電力交易中心市場交易的市場主體，應符合上述準入條件，在工商機關(guān)進行合法注冊，并履行以下程序。

　?。ㄒ唬?“一注冊”。符合條件的新注冊市場主體應先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料（具體材料見附件）。

　　（二） “一承諾”。市場主體辦理注冊時，應按固定格式簽署信用承諾書。

　?。ㄈ?“一公示”。接受注冊后，上海電力交易中心要通過“信用上海網(wǎng)”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場主體滿足準入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15個工作日，售電企業(yè)的公示期為30個工作日。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對企業(yè)的信用狀況進行比對與審核。

　　（四） 注冊生效。公示期內(nèi)無異議且信用比對審核通過的市場主體，注冊手續(xù)自動生效。不含公示期，上海電力交易中心應在7個工作日內(nèi)，完成發(fā)電企業(yè)注冊。上海電力交易中心將公示期滿無異議的市場主體納入自主交易市場主體目錄，實行動態(tài)管理并向社會公布。

　?。ㄎ澹?公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場主體，注冊暫不生效，暫不納入自主交易市場主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補充材料并申請再次公示;經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委、華東能源監(jiān)管局核實處理。

　?。叭齻浒浮薄Ｉ虾ｋ娏灰字行陌丛聟R總售電企業(yè)注冊情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務機構(gòu)備案，相關(guān)材料應抄送市經(jīng)濟信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會公布。

　　第十三條 （市外注冊售電企業(yè)備案與管理） 在市外電力交易機構(gòu)辦理注冊、擬在上海電力市場開展售電業(yè)務的企業(yè)，其準入備案與管理在國家明確具體操作要求后另行辦理。

　　第十四條（中小用戶注冊與管理） 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進入市場條件的中小用戶，通過上海電力交易中心平臺網(wǎng)站提交準入申請材料（申請材料樣本由市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委另行制訂），材料也可通過其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局。市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局按照準入條件，以負面清單方式開展評估，通過評估后在7個工作日內(nèi)自動獲得售電市場準入，有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。大用戶如選擇通過售電公司參與電力市場，其注冊和管理按中小用戶執(zhí)行。

　　第十五條（注冊信息變更）

　?。ㄒ唬┦袌鲋黧w注冊信息發(fā)生變化時，應在5個工作日內(nèi)主動向上海電力交易中心遞交變更申請。

　?。ǘI(yè)務范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場主體變更程序參照準入程序執(zhí)行。公示通過后，上海電力交易中心進行注冊信息的更新。

　　第十六條 （保證金制度） 為加強售電履約風險控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，在本市開展購售電業(yè)務的市場主體應根據(jù)簽約用戶年度電量總和等情況繳納保證金（含初始保證金和交易保證金）。其中，初始保證金可采用銀行擔保、無條件銀行履約保函、現(xiàn)金等方式繳納；交易保證金應存入指定銀行專用帳戶，專用帳戶應與售電資金帳戶分離。具體辦法由上海電力交易中心另行制定，報市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、華東能源監(jiān)管局批準后執(zhí)行。